CFTC boetes Morgan Stanley Smith Barney vir toesig en rekords mislukkings Die Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) het 'n boete van Morgan Stanley Smith Barney, 'n CFTC-geregistreerde futures kommissie handelaar, vir onbehoorlike toesig en rekords oortredings. Die CFTC orde vereis Morgan Stanley 'n USD280,000 burgerlike monetêre boete te betaal en om kommissies dit verdien uit die onderwerp rekeninge terug gee ten einde sy onregmatige optrede aan te spreek. Spesifiek, die CFTC orde bevind dat Morgan Stanley versuim het om ywerig toesig sy beamptes & rsquo ;, werknemers & rsquo ;, en agente & rsquo; opening en hantering van rekeninge gehou by Morgan Stanley in die naam van 'n familie van maatskappye genoem SureInvestment. SureInvestment voorgegee om 'n heining fonds gebaseer gedeeltelik in die Britse Maagde-eilande bedryf, geag 'n & ldquo; hoë risiko jurisdiksie & rdquo; onder Morgan Stanley & rsquo; s nakoming prosedures. In die lig van hierdie omstandighede, die opening van hierdie rekeninge is onderhewig aan spesiale ondersoek op grond van Morgan Stanley & rsquo; s Verbeterde sorg en Customer Identifikasie Program prosedures. Hierdie prosedures vereis Morgan Stanley personeel, onder andere, & ldquo; weet sy kliënt & rdquo; rooi vlae & rdquo; en om bedag wees vir enige & ldquo wees; met betrekking tot verdagte aktiwiteite voor die opening van 'n rekening. Die orde bevind dat ten spyte van talle rooi vlae wat deur SureInvestment & rsquo; s rekening opening dokumente, insluitend oudits vol spelfoute en ander verdagte onreëlmatighede vir 'n entiteit wat blyk om nie te bestaan nie, Morgan Stanley het die rekeninge. Die orde bevind dat hierdie rekeninge uiteindelik is wat gebruik word deur die eienaar van SureInvestment, Benjamin Wilson, 'n deurlopende USD35 miljoen Ponzi-skema gebaseer in die Verenigde Koninkryk voortgaan. Vroeër vanjaar het Wilson is gevonnis tot sewe jaar gevangenisstraf nadat hy skuld beken op 'n kriminele klag wat deur die Britse Financial Optrede Owerheid. & Ldquo; CFTC gereguleerde maatskappye, soos Morgan Stanley, moet voldoen aan streng interne beheermaatreëls, soos waarde vir 'ken sy kliënte & rsquo; beheer, aan kliënte en die markte van bedrog en korrupsie, en rdquo beskerm; sê CFTC handhawing direkteur Aitan Goelman. Die orde bevind ook dat Morgan Stanley versuim het om sy eie handel perke aan die SureInvestment rekeninge, wat gelei het tot die aanvanklike vereistes marge wat verreweg die toepassing krediet handel limiet oorskry behoorlik af te dwing, versuim het om betyds en akkuraat te reageer op 'n CFTC versoek om produksie van rekening rekords, en versuim het om voldoende rekords in stand te hou met betrekking tot die krediet handel limiet van toepassing op die SureInvestment rekeninge.
No comments:
Post a Comment